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基于外部性的企业社会责任福利分析1

来源：《西安电子科技大学学报》（社会科学版）2008年作者：黎友焕龚成威

   摘要：随着改革开放的深入，更多的企业开始融入国际化的浪潮中。企业社会责任已经成为中外学者、企业家以及政府部门所关注的重要热点话题。外部性的理论工具为分析企业社会责任及其福利效应提供了方便。本文借助外部性理论分析了企业社会责任缺失对利益相关者带来的不经济效应，以及企业实行社会责任对自身的经济和不经济的影响。
关键词：外部性；企业社会责任；利益相关者
一、外部性理论及其理解
   对外部性理论的开创和研究主要来源于国外，经济学家对外部性问题的研究构成外部性理论演进的五个阶段（黄敬宝2006），而有重大影响且又与企业社会责任福利分析联系最紧密的有三个，即“外部经济”理论、“庇古税”理论和“科斯定理” 。
（一）外部性相关理论
1．马歇尔的“外部经济”理论
   阿尔弗雷德•马歇尔（Alfred Marshall）并没有明确提出外部性这一概念，但外部性概念源于其发表的Principles of Economics（《经济学原理》，1890）所提出的“外部经济”概念。马歇尔用“内部经济”和“外部经济”描述第四种生产要素——组织的变化如何能导致产量的增加。对于经济中出现的生产规模扩大，我们可以把它分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。前一类称作外部经济，后一类称作内部经济。《经济学原理》论断表明以下两点：第一，任何货物的总生产量的增加，一般会增大这样一个代表性企业的规模，因而就会增加它所有的内部经济；第二，总生产量的增加，常会增加它所获得的外部经济，因而使它能花费在比例上较以前少的劳动和代价来制造货物” 。克拉藩(Clapham.J.H，1922)对此作了批判性的评价：“马歇尔仅仅从经济规模扩大的原因角度对外部性问题作了理论的抽象和概括，并没有太多内容，是一只‘空盒子’”。但我们认为此理论为外部性的研究作了开创性的贡献。
2．庇古的“庇古税”理论
   阿瑟•塞西尔•庇古（A.C.Pigou）在其专著The Economics of Welfare（《福利经济学》，1920）中首次用现代经济学的方法从福利经济学的角度系统地研究了外部性问题，在马歇尔提出的“外部经济”概念基础上扩充了“外部不经济”的概念和内容，将外部性问题的研究从外部因素对企业的影响效果转向企业或居民对其他企业或居民的影响效果。当存在外部性时，政府应采取的经济政策是：对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业以补贴。庇古认为，通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。这种政策建议后来被称为“庇古税”。
3．科斯的“科斯定理”
   罗纳德•哈里•科斯(Ronald H. Coase) 在其获得诺贝尔经济学奖的巨作之一The Problem of Social Cost（《社会成本问题》，1960）对庇古税作了批判。主要体现于三个方面：第一，外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问题，而具有相互性；第二，在交易费用为零的情况下，通过双方的自愿协商，产权明确界定，就可以产生资源配置的最佳化结果，庇古税根本没有必要；第三，在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内部化问题要通过各种政策手段的成本——收益的权衡比较才能确定。也就是说，庇古税可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。
（二）外部性的含义
   保罗•萨缪尔森（Paul A. Samuelson）和威廉•诺德豪斯（William D. Nordhaus） (2001) 在前人的基础上对外部性作的定义为：“其含义是一种向他人施加那人并不情愿的成本或者效益的行为，或者说是一种其影响无法完全地体现在价格和市场交易之上的行为。”并指出外部性表现为多种形式。有些外部性是正的，即外部经济，是指一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象；而有些则是负的，即外部不经济，是指一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象。有些外部性具有普遍性，而有些则涉及到很少的人。
以上对外部理论和含义的分析为我们理解企业行为奠定了理论基础。企业经营的直接动机是追求利润最大化，在生产过程中可能会忽略对周围的各种群体产生的影响，所以其履行社会责任与否是对外部性所产生的经济效应的反映。

企业社会责任理念下的产品质量法修改建议2

二、企业社会责任理念对完善产品质量法的重要性

黎友焕（2007）认为，企业社会责任是指在某特定社会发展时期，企业对其利益相关者应该承担的经济、法规、伦理、自愿性慈善以及其他相关的责任。经济责任和法规责任是企业必须承担的最基本的社会责任，经济责任是企业的目标，法规责任是企业必须承担的社会义务；伦理责任是除经济、法规责任之外的受社会伦理道德约束的社会责任；自愿性慈善责任是包涵于伦理责任，但也要特别明确其自愿性，主要是指即使是企业不作为也不会受到社会理论道德谴责的那些慈善行为。^[4] 企业社会责任运动的不断发展和深化，意味着当今世界范围内正在兴起的一种新的企业运作哲学，在经济全球化的背景下，社会责任问题已经引起了世界各国及各社会团体的广泛关注。^[5]随着我国加入WTO，经济全球化步伐加快，企业的社会责任是一个必须面对的问题，倡导企业社会责任理念对于完善我国产品质量法具有重要意义。

（一）促进我国立法与国际接轨。目前，由于消费者和公众的压力，面对日益激烈的市场竞争，很多欧美跨国公司都制定了各自的社会责任守则，同时，各国政府也加快制定了相关政策规定。如美国前总统克林顿就发起了“服装行业伙伴计划”, 稍后成立了公平劳工协会；其后英国政府支持成立了“道德贸易行动”；加拿大政府也制定了本国公司开展全球业务的守则。^[6] 2004年5月1日，美国、欧洲一些国家开始强制推行社会责任SA8000( Social Accountability 8000 )标准认证，推进了全球企业社会责任运动的发展。^[7]与国外产品责任法相比，我国产品质量法存在一些不足和缺陷，例如，在缺陷产品召回、惩罚性措施和精神损害赔偿等方面我国并没有具体的规定，而这些作为企业的基本社会责任，在各国的产品责任立法中都有所体现。因此，关注国外立法并加以借鉴,在企业社会责任理念指导下不断完善我国产品质量立法,有利于我国立法与国际接轨，也是参与国际竞争的必然要求。

（二）解决我国产品质量法现存问题。从我国近些年的社会现状来看 ,产品质量问题比较严重,尤其是存在着一些假冒伪劣产品，例如假奶粉事件，毒米事件等，给我国一些消费者造成了人身、财产和精神三方面的严重损害。尽管新修订的《产品质量法》强化和规范了政府的产品质量监督职责，赋予产品质量监督部门必要的行政执法手段，但与国外产品责任法相比，仍存在一些不足和缺陷，特别是缺少有关企业社会责任方面的立法，一方面难以保障消费者的合法权益，另一方面也无法促使企业加强和改善管理，保证和提高产品质量。

企业社会责任代表着企业在经营活动中对社会所承担的法律职责和应尽的道德义务，其中企业对消费者的社会责任是企业基本的社会责任。企业的这种社会责任要求企业对自己向消费者提供的产品质量或服务质量承担责任，履行对消费者的在产品质量或服务质量方面的承诺，不得欺诈消费者和谋取暴利。同时要求企业在产品质量或服务质量方面接受政府和公众监督。^[8]在产品质量法中引入企业社会责任理念，可以进一步地明确企业在产品质量方面所承担的责任，规范企业的生产、销售等活动，这无疑是促使企业履行产品质量责任的一个重要保证，也是完善我国产品质量法的一大创新。

(三)完善我国产品质量标准体系。随着我国对外贸易的不断增长，近来发生了多起关于我国产品质量问题的贸易纠纷，严重影响我国对外贸易的形象。例如玩具油漆铅含量超标事件，美国要求召回我国96.7万件玩具产品，此类争端有些确是由于我国产品存在质量问题，但更多的是我国有关产品标准与国外标准存在差异所造成的。与国外标准相比，国内一些产品标准明显老化，已不适应新的国际贸易要求，因此，必须尽快与修改我国的产品质量标准。其次，近来的多起产品质量事件引起民众对我国产品质量的质疑，甚至对一些产品产生恐慌。对此，完善我国产品质量法不仅是规范企业生产的现实要求，也是稳定我国市场经济的必要举措。只有尽快地从立法上对我国企业生产等活动进行规范，才能从根本上杜绝产品质量问题事件的发生，真正地保障消费者的合法权益。

三、基于企业社会责任理念的对产品质量法的修改

我国《产品质量法》并没有就企业社会责任问题作出明确规定，但从产品质量法的社会作用分析，它体现了企业社会责任的基本精神，可以说产品质量法是从立法的角度将企业社会责任具体化，明确规定了企业在生产、销售产品的法律义务。在我国《产品质量法》中有些条款还是涉及到了企业社会责任的基本精神和部分内容，例如，我国《产品质量法》明确将“保护消费者的合法权益，维护社会经济秩序”作为立法宗旨规定于第一条中；第十三条规定“可能危及人体健康和人身、财产安全的工业产品，必须符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准；……”；第四十二条规定“由于销售者的过错使产品存在缺陷，造成人身、他人财产损害的，销售者应当承担赔偿责任”等等，这些均是对企业的社会责任作出的相关规定。为强化企业的社会责任理念，针对目前我国《产品质量法》的不足和缺陷，笔者就修改完善我国《产品质量法》提出几点建议：

（一）完善产品的概念,扩大产品的范围。建议对“产品”采用概括和列举方式定义。在概括中体现“产品”的本质特征:“产品”是指“具有使用价值的、为流通市场而生产的动产”。这种概括具有弹性和较广的涵盖面，可以防止有些企业逃避自身的产品责任，扩大产品质量法对企业的规范作用。例如，通过试用、买一送一、买大送小等方式无偿赠送给消费者的产品也应属于法律意义上的产品。虽然这些产品未进行销售，但这些活动就是为了促进销售，从而也使企业获得利润，因此作为企业生产的产品，企业也不可逃避地要为这些产品的质量负责，履行企业的社会责任。同时，由于无形产品导致的责任事故常常出现，而对此类案件的法律适用又难以确定。因此，建议将诸如煤气、石油气、热等无形产品以列举的方式规定为产品质量法中的“产品”。从企业社会责任的角度来看，企业生产无形产品获得利润，也要对消费者、对社会履行提供合格产品的社会责任。

（二）进一步完善产品缺陷的认定标准。企业以生产销售产品为其获得利润的方式，同时必须为消费者提供具有价值并且对消费者没有损害的产品，因此从理论上讲，对于给消费者产生伤害的产品都应该视为“缺陷产品”。目前，采取国家标准和行业标准虽然不能全面地认定缺陷产品，但它在一定程度上能够直观地、迅速地认定部分缺陷产品，对及时保障消费者权益具有一定积极意义。因此，建议将“不合标准”作为第一个认定缺陷产品的依据，对“不合标准”的产品一律认定为“缺陷产品”,生产者应承担产品责任。反过来,即使产品符合了已有的“国家标准”和“行业标准”,不能仓促认定产品即无“缺陷”,如果受害人有证据以其他方式证明产品确实“存在不合理的危险”,则仍认定为“有缺陷”,那么生产者还应承担责任。^[9]只有采用这样的办法才能全面地认定缺陷产品，更切实地保护消费者利益。

(三) 对生产者和销售者统一采取严格责任。我国产品责任事故发生原因和西方发达国家相比有很大不同，即假冒产品泛滥，已成为社会公害。这一现象产生的原因当然很多，但其中一个重要原因就是销售者知假贩假。很明显，这也成了企业生产缺陷产品、劣质产品仍然能够获取利益的重要原因。从这一点来看，对于销售者也同样采用严格责任原则就有其合理性，理由如下：第一，从信息拥有角度上看 ,与消费者相比 ,销售者无论对产品性能还是从进货渠道的判断上，都有明显的信息优势 ,销售者和消费者双方呈现信息不对称状态;第二，从举证角度上看，受害者很难证明是销售者的过错而使产品存在缺陷，销售者完全可以通过把责任推给生产者而免责;第三，从利益平衡角度上看，如果销售者销售的是伪劣产品，则让其承担责任并无不当，这反过来可让销售者加强注意义务；^[10]第四，从威慑角度上看，在一定程度上迫使销售者不敢为生产缺陷产品的企业销售产品，从而使不履行企业基本社会责任的企业无利可图，以此促使企业关注自身社会责任，最终避免产品责任事故的发生。

(四) 扩大损害赔偿的范围，确立惩罚性赔偿和精神损害赔偿制度。建议修改《产品质量法》第44 条的规定关于人身伤害和财产损失的规定，除了死亡赔偿金和残疾赔偿金，还应包括对一般人身伤害所造成的精神损害赔偿。参照大多数国家的作法，对包括精神损害赔偿在内的人身伤亡赔偿，可以设立赔偿限额，给损害赔偿设立一个上下限。产品责任造成的损失赔偿包含直接损失和间接损失赔偿的基础上，取消对财产间接损失赔偿范围的限制，也即取消对财产间接损失要求有重大损失才予以赔偿的限制。^[11]另外,借鉴英美法系的做法，在法律中应明确规定惩罚性赔偿。当被告对原告的加害行为具有严重的暴力、压制、恶意或者欺诈性质，或者属于任意的、轻率的、恶劣的行为时，法院可以判决给原告超过实际财产损失的赔偿金^[12]。如此加大企业的违法成本，可以促进企业进一步规范自身的生产经营活动。此外，借鉴发达国家普遍采用的救济方式，在产品质量法中引入缺陷产品召回制度与售后警告发布制度，促使企业对产品承担终端责任，维护消费者对产品的知情权。

参考文献：

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[12] Bryan A. Garner, Black’s Law Dictionary 5th ed[Z] .West Publishing Co, 1979:513

作者简介：

蒋冬梅，1972年1月生，女，辽宁朝阳人，广东教育学院讲师、中国人民大学法学院经济法专业2007级博士生、广东源通律师事务所兼职律师、主要研究方向：经济法总论、企业社会责任理论。

黎友焕，1971年7月生，男，广东汕尾人，广东省社会科学院产业经济研究所副所长、研究员，广东省企业社会责任研究会会长、经济学博士，主要研究方向为企业社会责任、世界经济、国际贸易

通讯地址：510610,广州市天河北路369号广东省社会科学院黎友焕收

电话：013318869512

EMAIL：youhuan_li@hotmail.com

企业社会责任理念下的产品质量法修改建议1

来源：《产业与科技论坛》2008年第4期作者：蒋冬梅¹ 黎友焕²

摘要：为了加强对产品质量的监督管理，明确产品质量责任，我国于2000年7月对《产品质量法》进行了修订，其立法体例及其修改是一种创新与进步。然而经过几年的实施，在监督权力行使和防止权力滥用等方面存在的缺陷和不足也逐渐显露，新产品质量法过分注重政府的监督职能，而忽视了市场自身的调节作用，在发挥政府和市场二者的作用上略显失衡。本文将从企业社会责任理念的视角对现行产品质量法进行分析并提出相应的完善建议。

关键词：企业社会责任产品质量法产品责任

中图分类号：文献标识码：A 文章编号：

Suggestions for Improving the Law of Product Quality on the Idea of CSR

Jiang Dongmei¹ Li Youhuan²

( 1.School of Law, Renmin University of China, Beijing 100872；2.Guangdong Academy of Social Science，Guangzhou 510610)

Abstract: Although in 2000 the law of products quality in China was revised，the revision brought forth new ideas in many aspects，but the new law on Products liability still has shortcomings and needs further perfecting. The author puts forward relevant legislation suggestions in this paper based on the idea of corporate social responsibility．

Keywords: Corporate social responsibility (CSR); law of product quality; product liability

近年来，我国有关产品质量的问题日益严重，给消费者造成了人身、财产和精神三方面的严重损害。随着消费者和公众对生产、销售等企业活动的不断关注，关于企业社会责任的讨论日益激烈。在企业社会责任理念的指导下，加快完善我国产品质量法，对于规范企业活动、促进和谐社会建设等具有积极意义。

一、我国现行产品质量法存在的问题

《中华人民共和国产品质量法》于2000年作了新的修订，虽然此次修改有很大创新，但是近年来随着形势的变化，一些缺陷和不足逐渐显露出来，不仅不能充分保障消费者的合法权益，而且难以对违法企业实行惩处并起到威慑作用。企业履行社会责任的意识淡薄，产品质量问题不容乐观。具体来说，现行《产品质量法》存在的问题主要有以下几个方面：

（一）产品概念的外延狭窄。《产品质量法》第2 条对“产品”作了明确规定:“本法所称产品是指经过加工、制作,用于销售的产品。”首先，该定义用产品定义产品，不符合逻辑规则，属于循环定义，对“加工、制作、销售”也未做出具体解释，理解和使用时易产生歧义。其次，与发达国家和有关国际组织的产品责任法所称的产品相比，我国产品的范围过窄。例如，对于煤气、石油气、热能等易给广大消费者造成人身伤害和财产损失的无形产品，我国产品质量法并无明确规定。再者，我国认为经过加工、制作、用于销售的物品才能成为产品，则意味着非为销售而加工制作的物品将不被视为产品。而目前，经营者为商业目的将产品投放市场并不局限于销售，产品最终进入消费领域的方式呈多样化，例如，有时企业出于营销目的而将商品以无偿赠送、免费试用、出租或以对员工福利等形式交给消费者或使用者，消费者因使用这些形式的商品造成损害时，仅仅因产品未“用于销售”而不能适用产品质量法维护自身权益，从而免除经营者本应承担的产品侵权责任，显然不合情理,也不符合立法意图。

（二）产品缺陷认定标准不合理。我国在认定产品缺陷时采用的是不合理危险标准和生产标准二者的结合, 且以不符合生产标准为优先适用。很明显，在实践中就会出现这样的问题：生产者生产的产品符合了国家标准或行业标准,但又存在着不合理的危险,这种情况下产品是否存在缺陷? 另一方面，符合标准的产品,如果给消费者和使用者造成人身和财产损害，生产者是否应该为此承担责任？以“是否符合国家标准、行业标准”作为有无“缺陷”的立法依据，显然对消费者是不公平的。并且，在我国这些标准的制定和修改过程中，有些专业标准就是委托生产商制订的，生产商拥有很大的发言权，他们往往通过对标准的制定和修改过程施加影响以减轻自身责任，如此制定出来的标准明显不利于消费者。另外，随着科技的发展，国家标准和行业标准的制定具有一定的滞后性，不能完全地代表该行业的最新发展情况，因此以国家标准和行业标准作为缺陷产品的优先适用标准具有一定不合理性。

（三）产品责任的归责原则不合理。产品责任的归责原则是指生产者、销售者就产品缺陷所造成的他人人身伤害和财产损失的情况下，根据何种标准和原则确定其民事责任，它在整个产品责任法中居重要地位，是解决产品责任问题的理论依据。^[1]我国对生产者采取严格责任原则，而对销售者通常实行过失责任原则，这存在一定的不合理性。在实际中，与消费者相比，销售者无论从产品性能的了解还是从进货渠道的判断上，都有明显优势。在这种情况下，让消费者承担购买伪劣商品的风险是不公平的。另外从举证角度看，受害者很难证明是销售者的过错还是产品存在缺陷，销售者完全可以通过把责任推给生产者而免责。^[2]因此，对销售者采取过错责任显然不足以保护消费者的合法权益。

（四）产品责任损害赔偿制度范围狭窄。目前,我国产品责任损害赔偿的规定主要集中在《产品质量法》第44 条，根据该条的规定，产品责任损害赔偿的范围主要包括人身伤害和财产损失两个方面。该条没有规定对精神损害进行赔偿，也没有规定对“恶意”的产品侵权行为进行惩罚性损害赔偿，这造成了对消费者权益保护的不充分,对违法生产者、销售者惩罚力度过低的结果。这些立法上的欠缺导致由于不能有效地制约生产者和销售者生产、销售缺陷产品的行为，使产品质量问题不能得到有效的解决。消费者也会由于投诉成本相对过高，赔偿额的相对过低而不愿通过诉讼解决问题。^[3]根据2001 年3 月10 日起施行的《最高人民法院关于确定民事侵权精神损害赔偿责任若干问题的解释》第1条的规定，自然人因生命权、健康权、身体权遭受非法侵害,向人民法院起诉请求赔偿精神损害的,人民法院应当依法予以受理。但是该条并未对精神赔偿的具体涵义、赔偿范围等做出明确的可操作性规定，致使司法实践中对精神损害赔偿问题有较大的随意性。同时，我国的《产品质量法》未对赔偿限额做出规定，在司法实践中，产品责任案件的赔偿数额显得过低，既无法充分保障受害者的权益，也无法使加害者受到应有的惩罚。

社会责任标准SA8000对完善我国劳动者权益保障的启示2

二、我国劳动者权益保障存在的问题

(一)就业歧视严重

SA8000标准包含了反就业歧视的绝大部分举措,从市场的层面迫使企业或其它组织放弃就业歧视,能够改善和维护广大就业者的工作生活质量;我国的《劳动法》要求企业提供公平合理的工作机会。但是我国存在着严重的就业歧视,主要表现有:性别歧视、年龄歧视、相貌歧视(含身高歧视)、疾病歧视、经验歧视、学历歧视、经历歧视、地域歧视(籍贯歧视)、户籍歧视等等。其中突出的问题是户籍歧视,尤其对进城务工民工的户籍歧视表现得最为突出,户籍歧视是我国当前最为严重的就业歧视现象。目前由于户籍等原因的限制,劳动力尚难以自由流动,严重阻碍了劳动力资源的市场化配置,很多人不能在其最能发挥才能的工作岗位上工作,造成人力资源的浪费,影响了社会劳动生产率的提高。就业歧视为建设社会主义和谐社会的目标所不容,因为就业歧视导致社会矛盾加剧,这对构建社会主义和谐社会造成极大威胁。[2]

(二)安全卫生状况差

SA8000和我国《劳动法》、新《劳动合同法》都规定,用人单位应提供健康与安全的工作环境。但我国很多企业的安全卫生状况十分恶劣。一方面是企业的作业环境达不到法定要求,工人长期工作在不卫生并且无良好的安全保障系统的环境中,导致职业病和工伤事故高发。另一方面是企业不能为职工提供良好的休息、居住环境,也直接导致工人的安全健康受到威胁。这些与SA8000中所描述的企业应给劳动者提供健康与安全的工作环境等规定相违背。

(三)劳动者权益保障法的实施不力

尽管我国制定了比较完善的《劳动法》,但由于各种人事上的偏差和执行不力,《劳动法》对于不少企业来说形同虚设。国际贸易政策分析家邓肯·格林(Greene Dun-can)在调查了中国服装行业后,感慨地说:“中国有好的劳动法,如它规定延长工时每月不得超过36小时,而SA8000的标准则限制为48小时,但是,并未得到完全实施,很多工人不清楚自己有休假的权利、加班要有限制,甚至连劳动合同都一无所知。在很多工厂,工时被无限制地延长;工作环境危机四伏,有毒化学品、火灾隐患、工伤事故处处都有。”

当前我国农民工权益受到侵害的现象也十分突出,而且是“超经济”的侵害,是与户籍身份联系在一起的。由于户籍身份的歧视,就业中有行业、工种的制度障碍。农民工虽然得到了就业岗位,但就业质量很差,处于劳动法律保护的边缘,是“边缘人”,且很多农民工工资被拖欠、被迫加班、被扣押身份证等。

三、基于SA8000对完善我国劳动者权益保障的建议

(一)健全工会组织

在强资本、弱劳工的情形下,劳动者必须依法组成工会组织,以提高自已的谈判地位和增强谈判能力。个体劳动者虽然处于弱势地位,而由劳动者组成的工会却具有巨大的影响力,工会可以通过有组织的行动来为劳动者的合法利益提供强大的支持。首先,工会可以对劳动者进行指导,提高劳动者的维权意识。工会应担负起指导劳动者,提高劳动者的维权意识。新《劳动合同法》第6条规定:“工会应当帮助、指导劳动者与用人单位依法订立和履行劳动合同,并与用人单位建立集体协商机制,维护劳动者的合法权益”。其次,明确自己的社会保险权并积极参加社会养老保险、工伤保险、医疗保险等,同时应当协助政府部门主动监督雇主有无违反国家劳动与社会保险政策的行为。[3]最后,工会应积极参与劳动法律制度建设,从源头上保护劳动者的合法权益,多层次地参与劳动法律法规和规章、政策的起草和制定工作,代表和反映职工的意愿,使劳动立法实现维护劳动者权益的价值取向。[4]

(二)消除就业歧视

首先,应该建立起完备的法律作为保障的手段。制定《反就业歧视法》,明确列出可以有年龄、性别、学历等特殊要求的行业或单位或岗位,此外则属于严格禁止范围;明确用人单位违反法律规定应承担的后果;明确政府职能部门对就业市场歧视性行为的监管职责;明确规定受歧视者的诉讼权利和程序。[5]其次,改革户籍制度,建立城乡统一的户口登记制度,放宽户口迁移限制,引导人口的合理有序流动。消除城乡之间、大小城市之间劳动力就业和职业歧视,给所有的劳动者以公平竞争的机会,才能真正做到人尽其用,最大限度地发挥我国人力资源的优势,提高劳动生产率。最后,深化劳动体制改革,完善劳动力市场建设。完善劳动力市场的公共服务体系,建立稳定有效的信息网络、加强职业指导,拓展服务功能;大力开展职业技能培训,提高求职者的就业能力;完善社会保障体系,要加快建立起以养老、医疗、工伤保险制度为主要内容,具有中国特色的社会保障体系。

(三)完善各种相关法律条款,有效维护劳动者权益

首先,加快制定、修改和完善保障劳动者权益的相关法律,对照SA8000标准要做好《劳动法》《工会法》等涉及工会、职工劳动权益的法律法规的细化工作,完善《企业法》、《公司法》等经济法律有关社会责任的条款,加紧制定《社会保险法》、《就业促进法》等相关法律,有效地维护劳动者的权益。[6]其次,改革劳动争议处理体制或制定独立的劳动争议处理法。劳动争议仲裁机构应完全脱离行政机关,建立类似于仲裁机构的劳动仲裁机构,保证劳动争议仲裁机构的独立性、公正性、权威性。再次,扩大劳动法的适用范围并加大对劳动者的保护力度,在立法中要向劳动关系中的弱者倾斜。最后,增强劳动执法监督作用。促使早日出台《劳动监察法》,要建立劳动监察的监督制约机制,此外,还需建立法律责任追究机制,对各级劳动监察机关的失职、渎职乃至营私舞弊的行为用立法形式规定行政或刑事处分的标准和办法。[7]

(四)推行以人为本的管理,推动劳动关系的和谐发展

以人为本的管理观念,作为一种新的管理理论,就是尊重人、爱护人、理解人、关心人,把企业经营管理的全部工作和整修过程都纳人以人为中心的轨道上来。这与SA8000是一致的。[6]一方面要改变传统的管理模式,按照新的理念管理企业:一是要把传统的雇用和被雇佣关系,转变为以激励方式为纽带的依存关系;二是把依靠管理约束手段维持的劳动关系转变为考激励手段维持的劳动关系;三是把满足物质利益为主的劳动关系转变为满足其精神需求为主的劳动关系。另一方面,推行职业安全卫生管理体系,给员工提供安全的工作环境。企业要做好安全卫生关系工作,扭转安全管理落后、纪律松懈和秩序混乱的状况,以提高员工的劳动效率,增强企业的竞争力。[8]

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[8]李震. SA8000对构建和谐社会的启示:重视劳动关系的和谐[J].中共长春市委党校学报, 2007(4).[8]LiZhen. TheEnlightenmetofSA8000 toHarmoniousSocie-ty: Attach Importance to the Harmonious LaborRelations.Journal ofChangchunMunicipalParty School,2007(4).

(作者单位:黎友焕,广东省社会科学院产业经济研究所副所长、研究员,经济学博士,广州　510610;黎少容,广东省汕尾市红海湾经济开发试验区对外加工装配公司高级政工师,汕尾　516600)(责任编辑　文　硕)The Inspiration of SA8000 on Chinas’ Labor R ights ProtectionLiYouhuan　Li Shaorong[Abstract]As a corporate social responsibilitymanagement system of labor rights protection, SA8000 represents the social responsi-bility that the capital should be held to theworkers, which demonstrates the interests of theworkers, and also reflects thehumanistic care toworkers. Since China becomesmore open to the world, the corporate social responsibility will havegreat influence on the protection of labor rights. This paper comparesSA8000 withChinas’ relevant laws and regulations oflabor rights protection, and puts forward some advices to perfecting Chinas’ protection of the legal rights and interests oflaborers.[Key words]SA8000, labor rights protection, labor law[Author]LiYouhuan, a PhD in Economics, Researcher and DeputyDirector of IndustrialEconomy Institute, Guangdong ProvincialAcademy ofSocialSciences, 510610;Li Shaorong, SeniorPoliticalEngineer ofExternalProcessing and Assembling Com-pany inHonghaiwan Developing ExperimentArea ofShanweiCity in Guangdong, Shanwei 516600

社会责任标准SA8000对完善我国劳动者权益保障的启示1

来源：热点聚焦 2008年第6期作者：黎友焕　黎少容

[摘　要]社会责任标准SA8000作为一个以保护劳工权益为内容的社会责任管理体系,理论上明确了资本对劳动者所应负的社会责任,代表着劳动者的利益,体现了资本在各种力量的作用下对劳动者的一种人文关怀。随着我国对外开放进程的加快, SA8000对中国的劳动者权益保障产生重大影响。本文将SA8000与我国有关劳动者权益保障的法律相比较,提出了完善我国劳动者权益保障的建议。

[关键词]SA8000;劳动者权益保障;劳动法

SA8000标准是由美国非政府机构联合相关组织制定的,其利益相关者自称“SA8000是全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标准,其宗旨是赋予市场经济以人道主义,最终达到公平而体面工作条件。”SA8000试图通过在企业采购活动中附加道德标准来改善工人的工作条件,该标准对企业在九个方面做出了规范性要求:童工、强迫劳动、健康与安全、结社自由和集体谈判权、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资报酬、管理系统。自1994年《中华人民共和国劳动法》(以下简称《劳动法》)颁布后,我国相继制定了一系列劳动法律和法规,基本形成了以《劳动法》为核心,多层次法律规范并存的劳动立法格局。2007年我国新的《劳动合同法》颁布实施,劳动立法取得了突破性的发展,劳动法律制度基本得以建立。由于SA8000已经有可能被发达国家作为一种贸易壁垒在发展中国家推行的苗头,而且认证的费用也比较高,因此,我们不提倡在中国推行SA8000的广泛认证。但从理论意义看,SA8000内容有其合理性, SA8000内容的广泛传播,可促进中国劳动权益保护,改善劳资关系。企业把SA8000标准作为经营行为规范,可以提高员工的工资及福利,减少员工和企业的劳资纠纷,减少员工的频繁流动,有利于整个社会福利的提高,促进社会的稳定。

一、我国劳动者权益保障的法律与SA8000的比较分析

我国法律对企业应承担的社会责任已有充分体现,除在自由结社、童工、就业歧视等方面与SA8000存在一定差别外,其他与SA8000没有根本上的冲突,有些规定甚至高于SA8000。

(一)我国劳动者权益保障的法律与SA8000的一致性

1.提供安全劳动环境

《SA8000: 2001》版标准3-1规定:“公司应该考虑到产业中普遍认知的危险和任何特定的危险,而提供一个健康与安全的工作环境,并应采取适当的措施,在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患,以避免在工作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健康的危害”。我国《宪法》第42条第2条规定“国家通过各种途径,创造劳动就业条件,加强劳动保护,改善劳动条件,并在发展生产的基础上,提高劳动报酬和福利待遇”。在健康与安全方面,《劳动法》第52条规定:“用人单位必须建立、健全劳动安全卫生制度、严格执行国家劳动安全卫生规程和标准,对劳动者进行劳动安全卫生教育,防止劳动过程中的事故,减少职业危害”。第54条规定:“用人单位必须为劳动者提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品,对从事有职业危害作业的劳动者应当定期进行健康检查”。新《劳动合同法》第85条规定:“劳动条件恶劣、环境污染严重,给劳动者身心健康造成严重损害的、违章指挥或者强令冒险作业危及劳动者人身安全的;依法给予行政处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任”。

2.强迫性劳动的惩戒性措施

SA8000第2-1款规定:“公司不可雇用或支持雇用强制性劳工的行为,也不可要求员工在受雇之时交纳(押金)或存放身份证于公司”,第6-1款规定“公司不可从热点聚焦14　　　2008年第6期　总第276期事或支持肉体上的惩罚、精神或肉体胁迫以及言语凌辱”。第5-3款规定:“公司不能允许强迫性、虐待性或剥削性的性侵扰行为,包括姿势、语言和身体的接触”。新《劳动合同法》第38条规定:“用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的,或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的,劳动者可以立即解除劳动合同,不需事先告知用人单位”。新《劳动合同法》第85条规定:“以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的、侮辱、体罚、殴打、非法搜查或者拘禁劳动者的,依法给予行政处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任;给劳动者造成损害的,应当承担赔偿责任”。

3.工作时间、工资报酬

SA8000第8-1款规定“公司应该保证它所给付的标准工作周的工资至少能够达到法律或行业规定的最低工资标准,而且满足员工的基本需求,和提供一些可随意支配的收入”。我国《劳动法》第46条规定:“工资分配应当遵循按劳分配原则,实行同工同酬。工资水平在经济发展的基础上逐步提高”;第48条规定:“国家实行最低工资保障制度,用人单位支付劳动者的工资不得低于当地最低工资标准”。新《劳动合同法》第72条规定:“非全日制用工小时计酬标准不得低于用人单位所在地人民政府规定的最低小时工资标准,非全日制用工劳动报酬结算支付周期最长不得超过十五日”。

SA8000第7-1款规定:“公司应遵守适用法律及行业标准有关工作时间的规定。正常的周工作时间应依循法律规定但无论如何不得经常超过48小时。员工在每七天周期中至少应有一天休息时间”。我国《劳动法》第36条规定:“国家实行劳动者每日工作时间不超过八小时、平均每周工作时间不超过44小时的工时制度”;第38条规定:“用人单位应当保证劳动者每周至少休息一日”。显然,我国法律规定相当于甚至高于SA8000的标准。

(二)我国劳动者权益保障的法律与SA8000的差异性

1.自由结社及集体谈判权利

自由结社权是指劳动者自由组织和参加工会的权利,是劳工权利中最基本、最核心的权利。SA8000第4-1款规定“公司应该尊重所有员工自由成立和参加工会,以及集体谈判的权利”,“当自由组织工会和集体谈判的权利受到法律限制的时候,公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的权利”。我国《工会法》第3条规定:“在中国境内的企业、事业单位、机关中以工资收入为主要生活来源的体力劳动者和脑力劳动者,都有依法参加和组织工会的权利”。新《劳动合同法》第78条规定:“工会依法维护劳动者的合法权益,对用人单位履行劳动合同、集体合同的情况进行监督。用人单位违反劳动法律、法规和劳动合同、集体合同的,工会有权提出意见或者要求纠正;劳动者申请仲裁、提起诉讼的,工会依法给予支持和帮助”。

虽然我国法律明确了公民参加工会的权利和工会的义务,但我国成立工会要经过批准,不允许独立工会存在,使得劳动者自由结社权利不足。并且保障劳动者参加工会以及集体谈判的权利缺乏法律强制性,工会强调职工自愿组织工会,这就使企业有理由不组建工会组织。在我国,工会通常扮演的是劳资关系调停者的角色,很少能真正意义上作为劳动者的集体代表与资方进行谈判,与SA8000标准的要求差别很大。

2.童工

对童工保护问题是各国立法重视的问题之一。SA8000明确规定:“公司不可雇佣或支持雇用童工的行为,并将童工定义为‘任何15岁以下的人’,如当地法律所规定最低工作年龄或义务教育年龄高于15岁,则以实际较高年龄为准,如果当地法律规定最低工作年龄为14岁,并符合国际劳工组织第138号公约有关发展中国家的例外规定,则以较低年龄为准”。而我国《劳动法》和《未成年人保护法》将童工定义为“未满十六周岁的未成年人”。从童工和青少年工人年龄的界定看,我国法律规定比SA8000更严格。但是我国《劳动法》第15-2条规定,文艺、体育和特种文艺单位根据国家有关规定,履行审批手续,可以招用未满16周岁的未成年人。我国法律的这一例外规定,与SA8000的标准要求发生冲突,与国际保护儿童权益的发展潮流有一定的差距。很多文艺、体育和特种文艺单位利用童工从事以赢利为目的的活动,我国有必要对这一例外规定进行适当的调整,对儿童权益进行更为切实有效地保护,以适应SA8000的要求。[1]

3.就业歧视

SA8000第5-1款规定:“在涉及聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等事项上,公司不得从事或支持基于种族、社会等级、国籍、宗教、身体残疾、性别、性取向、工会会员、政治归属或年龄之上的歧视”;第5-2款规定:“公司不能干涉员工行使遵奉信仰和风俗的权利和满足涉及种族、社会阶层、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、工会会员和政治从属需要的权利;公司不能允许强迫性、虐待性或剥削性的性侵扰行为,包括姿势、语言和身体的接触”。《劳动法》第3条规定:“劳动者享有平等就业和选择职业的权利、取得劳动报酬的权利、休息休假的权利、获得劳动安全卫生保护的权利、接受职业技能培训的权利、享受社会保险和福利的权利。劳动者就业,不因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视”。与SA8000相比,我国的《劳动法》关于就业歧视的内容没有包括SA8000所涉及的国籍、工会会员资格、政治关系、残疾、社会阶级和年龄。

4.克扣劳动者工资SA8000第8-2款规定:“公司应该保证不会为了惩戒的目的而扣减工资,并且保证定期向员工清楚的列明工资、福利的构成;公司还应该保证工资、福利完全合乎所有适用的法律,而且薪酬给付的形式,无论是现金或支票,都必须合乎方便工人的原则”。第8-3款规定“公司不可采用纯劳务性质的合约安排或虚假的见习期(学徒工热点聚焦008年第6期　总第276期15　　　制度)办法来逃避劳动法和社会安全法规中明定的公司对员工应尽的义务”。我国的《劳动法》第50条规定:“不得克扣或者无故拖欠劳动者的工资”。我国法律有关不得克扣劳动者工资的规定比较模糊,没有明确的规定保证企业定期足额支付劳动者的工资。